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    1. 科創板投資者常見問題解答

      發布日期:2021-11-11 08:04 訪問次數: 信息來源:威海經濟技術開發區財政金融局 字號:[ ]

          1、科創板投資者適當性條件中的證券賬戶及資金賬戶內的資產是如何認定?

      關于證券賬戶及資金賬戶內資產,其具體認定標準如下:

      一是可用于計算個人投資者資產的證券賬戶,應為中國結算開立的證券賬戶,以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶??捎糜谟嬎阃顿Y者資產的資金賬戶,包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

      二是中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產:股票,包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票;公募基金份額;債券;資產支持證券;資產管理計劃份額;股票期權合約,其中權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產;上海證券交易所認定的其他證券資產。

      三是投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

      四是資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產:客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金;股票期權保證金賬戶內的交易結算資金,包括義務倉對應的保證金;上海證券交易所認定的其他資金資產。

      五是計算各類融資類業務相關資產時,應按照凈資產計算,不包括融入的證券和資金。

      2、在科創板適當性管理條件中,個人投資者參與證券交易的經驗是如何認定?

      關于參與證券交易經驗的認定,其具體認定標準如下:

      個人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海證券交易所、深圳證券交易所及股轉系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

      3、符合適當性管理相關條件的個人投資者是否可以直接參與科創板股票交易?

      直接參與科創板股票交易的個人投資者不僅應符合上交所規定的適當性條件等要求,還應當通過證券公司組織的科創板股票投資者適當性綜合評估。

      證券公司應當對投資者是否符合科創板股票投資者適當性條件進行核查,并對個人投資者的資產狀況、投資經驗、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。

      證券公司應當重點評估個人投資者是否了解科創板股票交易的業務規則與流程,以及是否充分知曉科創板股票投資風險。

      提醒投資者注意的是,符合科創板股票適當性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易權限即可,無需在中國結算開立新的證券賬戶。會員也無需向上交所申請辦理其他手續。

      4、個人投資者參與科創板股票網上申購時,如何計算所持有的市值?

      投資者參與科創板網上申購需滿足以下幾方面條件:

      一是符合科創板投資者適當性條件,且已開通科創板股票交易權限;

      二是符合關于持有市值的要求,即持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上(含1萬元)。關于投資者持有市值的計算,按照《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則(2018年修訂)》,以投資者為單位,按其T-2日(T日為發行公告確定的網上申購日,下同)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算;投資者持有多個證券賬戶的,多個證券賬戶的市值合并計算。

      三是不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

      5、如何根據持有市值計算網上投資者的可申購額度?

      根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》,網上投資者根據其持有的市值確定網上可申購額度,每5000元市值可申購一個申購單位,不足5000元的部分不計入申購額度。同時,每一個新股申購單位為500股,申購數量應當為500股或其整數倍,但最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的千分之一,且不得超過9999.95萬股,如超過則該筆申購無效。

      6、網上投資者是否可以通過多個證券賬戶參與科創板股票網上申購?

      根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》和《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則(2018年修訂)》的規定,在申購時間內,網上投資者按照委托買入股票的方式,以發行價格填寫委托單進行申購。一經申報,不得撤單。同時,投資者只能使用一個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購。如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只科創板新股的申購,或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創板新股申購,那么,以該投資者的第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。

      7、網上投資者參與科創板新股申購,在提交申購委托時,是否需要繳納申購資金?

      根據證監會《證券發行與承銷管理辦法》和上交所《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》、《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則(2018年修訂)》的規定,網上投資者在提交科創板新股網上申購委托時無需繳付申購資金。在申購新股中簽后,投資者應依據中簽結果履行資金交收義務,確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。

      投資者認購資金不足的,不足部分視為放棄認購,由此產生的后果及相關法律責任,由投資者自行承擔。投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時,自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算,含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。


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